Fachexpertin Compliance_Regulatory
Sie ist eine sehr erfahrene, mehrsprachige Senior Compliance Expertin mit umfassender Erfahrung in der Ausarbeitung und Durchsetzung von Governance Frameworks, Implementierung innovativer Business Cases aus Compliance-Sicht (Crypto Banking) und bringt umfassende Kenntnisse der Schweizer und EU-Bankvorschriften sowie der Finanzprodukte und Märkte mit. Sie zeichnet sich durch hervorragende analytische, kommunikative und organisatorische Fähigkeiten aus.
Als Compliance Führungskraft mit Fokus in den Bereichen CDD/EDD, FinSA/MiFID II, AML, CDD und FATCA war sie zuletzt als Executive Director und Head Compliance für eine Cryptobank im Einsatz. Davor konnte sie sich bereits ein hervorragendes Fachwissen rund um Compliance und Regulatory Themen bei der Falcon Private Bank und Goldman Sachs aneignen.
- Langjährige Führungserfahrung als Compliance & Regulatory Officer im FinTech Umfeld
- Langjährige Erfahrung in der Bereitstellung von Compliance- und regulatorischen Beratungsdiensten in einem regulierten Finanzdienstleistungsumfeld
- Erprobt in der Überwachung und Sicherstellung der Einhaltung geltender Gesetze und (interner) Vorschriften
- Master of Science in Banking and Finance
- Executive Program
- Wirtschaftswissenschaften
- Verantwortlich für alle Aufgaben im Rahmen der Compliance (d. H. Onboarding, CDD / EDD), Kontrollen gemäß dem Compliance-Aktivitätsplan, FinSA / MiFID II, AML-Programm einschließlich Definition angemessene AML-Überwachungsregeln sowie rechtzeitige Berichterstattung an die Behörden usw.)
- CDD/EDD
- FinSA/MiFID II
- AML
- CDD und KYC
- FATCA
- Due Diligence (PEP)
- Agiles Projektmanagement
- Jira / Confluence
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